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１９９６年１０月至２００１年１２月，徐勇任浙江省麗水地區(qū)信托投資公司上海宜山路證券交易營業(yè)部副總經(jīng)理。２００８年１月，該單位經(jīng)多次變動后，更名為浙商證券有限責任公司上海四川中路營業(yè)部，由徐勇?lián)慰偨?jīng)理。

在徐勇任職于宜山路營業(yè)部期間，該營業(yè)部因擅自拋售客戶趙某的股票而引發(fā)民事訴訟，后經(jīng)法院判決，營業(yè)部敗訴。為履行判決，徐勇動用其他客戶的３４３萬余元資金向趙某作出賠付。

１９９７年至２００５年，徐勇擅自使用客戶資金投資上海志天信息技術有限公司及麗水保齡球館，但兩次投資均告失敗。為填補虧空，徐勇以營業(yè)部可以開展自營業(yè)務、承諾保本高息的名義吸收客戶資金開展所謂的“委托理財業(yè)務”，共吸收資金共計２．３７億余元。此外，徐勇還利用職務便利，將１３００余萬元單位資金用于個人投資、歸還個人借款。

上海市二中院審理后認為，被告人徐勇作為營業(yè)部主要負責人，以營業(yè)部名義與客戶簽訂委托理財、國債回購等協(xié)議，并承諾保底和支付固定收益，這種行為屬于變相吸收公眾存款，且吸收資金數(shù)額巨大，吸存對象是不特定人員，故以非法吸收公眾存款罪論處，且應作為單位直接負責的主管人員承擔刑事責任。

法院還認為，徐勇利用職務上的便利，挪用單位資金歸個人使用，數(shù)額巨大且無法退回，其行為又構成挪用資金罪，對徐勇應兩罪并罰予以懲處。鑒于被告人徐勇能主動投案，到案后如實供述全部犯罪事實，并積極退出部分贓款，故從輕予以處罰。